受到近期證監(jiān)會對各基金公司開展的調(diào)查,老鼠倉案件受到了多方關(guān)注。而在資本主義國家,老鼠倉案例更是不勝枚舉,但各國對于老鼠倉案的態(tài)度不同。美國對于基金老鼠倉現(xiàn)象進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊,其偵查之嚴(yán)謹(jǐn),堪稱是基金界的FBI。
“碩鼠”們?nèi)缦朐诿绹靼?,比在中國難得多。美證交會執(zhí)法部主任琳達(dá)·湯姆森曾說:“那些自以為可以瞞天過海通過內(nèi)線交易賺快錢的人,無論他如何聰明,無論他如何小心翼翼,終將作繭自縛。”實際上,據(jù)美國證券交易委員會2006 年的報告,近幾年來該委員會處理了近600宗“老鼠倉”案件,而調(diào)查人員為了取證,“從紐約大公司的律師辦公室可以追查到東歐的某個小國”。在華爾街流傳的一句話是:“派個FBI去基金內(nèi)部臥底,在美國的監(jiān)管體制下,這不是不可能的事。”
美國證券交易委員會2007年3月曾宣布,查獲了一起基金經(jīng)理內(nèi)線交易大案,13個被告被刑事犯罪指控,其中包括8名華爾街專業(yè)人士、2名券商交易員以及3家對沖基金。這些人使用秘密會議、密碼交流、變更手機(jī)號碼等方式傳遞信息,而美國監(jiān)管部門對付他們的方法,就是間諜式的長期跟蹤,監(jiān)控基金經(jīng)理的來往賬目,最終讓案情水落石出。按照美國《證券交易法案》,對于通過內(nèi)幕消息獲利的人,最高可判處20年監(jiān)禁。
北京時間2009年10月17日,美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)和證券交易委員會(SEC)周五稱,知名對沖基金蓋倫集團(tuán)(Galleon Group)的創(chuàng)始人拉賈·拉賈那納姆(Raj Rajaratnam)及其他五人被指控操縱了有史以來規(guī)模最大的對沖基金內(nèi)部交易案。
據(jù)紐約州美國地區(qū)法庭收到的兩份指控顯示,蓋倫集團(tuán)、New Castle Partners以及英特爾(0,0.00,0.00%,經(jīng)濟(jì)通實時行情)旗下的Intel Capital投資部門等對沖基金操縱了一樁總額高達(dá)2000萬美元的內(nèi)部交易案,希爾頓酒店公司、谷歌、IBM、AMD及其他公司的股票均卷入此案。
曼哈頓聯(lián)邦檢察官普利特·巴拉拉(Preet Bharara)辦公室的一名女發(fā)言人稱,所有六名遭到指控的被告均已被捕。該發(fā)言人表示,本案可能成為政府實施證券法的重要進(jìn)展。
除拉賈那納姆以外,其他被捕的五人分別為Intel Capital的戰(zhàn)略投資部門負(fù)責(zé)人拉賈夫·高爾(Rajiv Goel)、咨詢公司麥肯錫(McKinsey & Co。)的安尼爾·庫馬(Anil Kumar)、IBM高管羅伯特·莫法特(Robert Moffat)以及貝爾斯登資產(chǎn)管理公司(Bear Stearns Asset Management)的前官員丹尼爾·切西(Danielle Chiesi)和馬克·克蘭德(Mark Kurland),這兩人曾在貝爾斯登資產(chǎn)管理公司旗下管理著大約10億美元客戶資金的對沖基金New Castle Partners任職。
巴拉拉稱:“這些被告人相互之間以‘投之以桃,報之以李’的方式來運(yùn)營其對沖基金。有時候,貪婪不是一件好事。”
巴拉拉表示,這是有史以來規(guī)模最大的對沖基金內(nèi)部交易案,同時也是首次使用竊聽裝置來揭露內(nèi)部交易活動,暗示政府從現(xiàn)在起將利用與調(diào)查有組織犯罪活動及毒品案件相同的工具來監(jiān)控華爾街公司。巴拉拉稱,這樁案件是“史無前例的”。
美國地方法官道格拉斯·伊頓(Douglas Eaton)將于美國東部時間周五下午(北京時間周六早上)就此案召開聽證會。聯(lián)邦檢察官稱,他們“十分擔(dān)心”拉賈那納姆將畏罪逃逸,因此請求伊頓同意將其投監(jiān)候?qū)彙?/span>
上述被告人中,除高爾以外的五人均在紐約市被捕,將于今天在曼哈頓法庭出庭受審。高爾在加利福尼亞州被捕。
由此看來,美國之所以對老鼠倉案絕不手軟,與其頻頻曝光高額老鼠倉案件不無關(guān)系。美國金融交易發(fā)達(dá),基金經(jīng)理有機(jī)會接觸到最新、最便利的交易信息,在金錢的誘惑下很容易迷失自我,喪失在金錢的誘惑中,這個時候更需要有關(guān)部門的監(jiān)管,保證交易的公平和安全性。而打擊老鼠倉犯罪,也是各國政府維護(hù)金融交易市場安全必須采取的措施。
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